白小姐开奖结果139期-ST诺泰财务造假被罚 6月底招商基金摩根国寿安保持股
中国经济网北京7月23日讯 ST诺泰(688076.SH)19日发布关于收到《行政处罚事先告知书》的公告。ST诺泰于2024年10月22日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《立案告知书》(证监立案字0382024093号、证监立案字0382024094号)。根据《立案告知书》,因涉嫌信息披露违法违规等,根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规,中国证监会决定立案。
公司于2025年7月18日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2025〕59号)(以下简称“《事先告知书》”)。《行政处罚事先告知书》内容如下:
经查,诺泰生物及相关人员违法事实如下:
一、诺泰生物2021年年度报告存在虚假记载
2021年12月,诺泰生物向浙江华贝药业有限责任公司(以下简称浙江华贝)转让药品技术及上市持有许可人权益(以下简称技术转让),并于12月28日确认业务收入3,000万元。浙江华贝既不具备支付技术转让款的资金实力,也不具备实际应用该技术的生产能力和销售渠道。同期,诺泰生物策划向浙江华贝增资。浙江华贝向诺泰生物支付的技术转让款最终来自诺泰生物的增资款。诺泰生物技术转让业务不具有商业实质,不应确认收入。该业务导致诺泰生物2021年年度报告虚增营业收入3,000万元,虚增利润总额2,595.16万元,占当期披露利润总额的20.64%。
诺泰生物实际控制人、时任副董事长赵德中协助全面管理诺泰生物各项业务,组织安排实施技术转让业务、安排他人为浙江华贝支付技术转让款提供融资,并要求调高浙江华贝估值。赵德中在2021年年度报告上签字,保证报告内容的真实、准确、完整。
诺泰生物实际控制人、时任董事长赵德毅全面管理诺泰生物各项业务,未关注相关业务异常情况。赵德毅在2021年年度报告上签字,保证报告内容的真实、准确、完整。
诺泰生物时任总经理金富强管理诺泰生物日常经营事务,参与技术转让用印审批,未关注相关业务异常情况。金富强在2021年年度报告上签字,保证报告内容的真实、准确、完整。
诺泰生物时任副总经理谷海涛分管销售,具体实施技术转让业务。谷海涛在2021年年度报告上签字,保证报告内容的真实、准确、完整。
诺泰生物时任财务总监徐东海全面负责诺泰生物的财务会计工作,参与技术转让及调高浙江华贝估值事项。徐东海在2021年年度报告上签字,保证报告内容的真实、准确、完整。
二、诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容
(一)诺泰生物公开发行情况
2022年11月16日,诺泰生物召开第三届董事会第七次会议,审议通过了关于向不特定对象发行可转换公司债券的相关议案。2022年12月2日召开2022年第四次临时股东大会,审议通过可转换公司债券发行。2023年11月17日,诺泰生物收到《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕2506号),同意可转换公司债券的注册申请。2023年12月12日,诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》(以下简称《募集说明书》),发行可转换公司债券43,400万元,期限6年。2023年12月21日,诺泰生物披露《向不特定对象发行可转换公司债券发行结果的公告》,共募集43,400万元。截至2025年4月24日,诺泰生物赎回可转债40,440张,“诺泰转债”累计转股4,299,560张。2025年4月25日,“诺泰转债”在交易所摘牌。
(二)诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容
诺泰生物公告的《募集说明书》中“财务会计信息”部分公开披露了公司2021年度财务数据。如前所述,诺泰生物2021年虚增营业收入3,000万元,虚增利润总额2,595.16万元,占当期报告记载利润总额的20.64%,其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假内容。
诺泰生物实际控制人、时任董事赵德中组织安排实施2021年技术转让业务,隐瞒2021年度财务数据虚假记载情况,在诺泰生物《募集说明书》上签字,保证内容的真实、准确、完整。
诺泰生物时任董事长兼总经理童梓权全面管理诺泰生物各项业务,未对2021年度财务数据虚假记载情况作出纠正,在诺泰生物《募集说明书》上签字,保证内容的真实、准确、完整。
诺泰生物实际控制人、时任董事赵德毅未对2021年度财务数据虚假记载情况作出纠正,在诺泰生物《募集说明书》上签字,保证内容的真实、准确、完整。
诺泰生物时任副董事长金富强未对2021年度财务数据虚假记载情况作出纠正,在诺泰生物《募集说明书》上签字,保证内容的真实、准确、完整。
诺泰生物时任副总经理谷海涛分管销售业务,具体实施2021年技术转让业务,隐瞒2021年度财务数据虚假记载情况,在诺泰生物《募集说明书》上签字,保证内容的真实、准确、完整。
中国证监会认为,一是诺泰生物披露的2021年年度报告存在虚假记载,违反《证券法》第七十八条第二款的规定,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。对该行为,赵德中、赵德毅、金富强是直接负责的主管人员,谷海涛、徐东海是其他直接责任人员。同时,赵德中为诺泰生物实际控制人,组织、指使诺泰生物从事上述信息披露违法行为,构成《证券法》第一百九十七条第二款所述情形。
二是诺泰生物在可转换公司债券公开发行文件中编造重大虚假内容,违反《公司债券发行与交易管理办法》(证监会令第222号)第四条、《上市公司证券发行注册管理办法》(证监会令第206号)第五条第一款、第九条第四项、第三十八条第一款、《证券法》第五条、第十九条第一款的规定,构成《证券法》第一百八十一条第一款所述情形。对该行为,赵德中、赵德毅、童梓权是直接负责的主管人员,金富强、谷海涛是其他直接责任人员。同时,赵德中为诺泰生物实际控制人,组织、指使诺泰生物在公开发行文件中编造重大虚假内容,构成《证券法》第一百八十一条第二款所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百八十一条、第一百九十七条第二款的规定,中国证监会拟决定:
对诺泰生物信息披露违法行为,依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定:
一、对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司责令改正,给予警告,并处以400万元罚款;
二、对赵德中给予警告,并处以600万元罚款,其中作为2021年报虚假记载直接负责的主管人员处以200万元罚款,作为实际控制人组织、指使上述行为处以400万元罚款;
三、对赵德毅给予警告,并处以200万元罚款;
四、对金富强给予警告,并处以180万元罚款;
五、对谷海涛、徐东海给予警告,并分别处以150万元罚款。
对诺泰生物公开发行文件编造重大虚假内容的行为,根据《证券法》第一百八十一条第一款的规定:
一、对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司处以4,340万元罚款;
二、对赵德中处以700万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以300万元罚款,作为实际控制人组织、指使上述行为处以400万元罚款;
三、对童梓权、赵德毅分别处以300万元罚款;四、对金富强、谷海涛分别处以150万元罚款。
综合上述两项:一、对江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司责令改正,给予警告,并处以4,740万元罚款;
二、对赵德中给予警告,并处以1,300万元罚款,其中作为直接负责的主管人员处以500万元罚款,作为实际控制人组织、指使上述行为处以800万元罚款;
三、对赵德毅给予警告,并处以500万元罚款;
四、对金富强给予警告,并处以330万元罚款;
五、对童梓权、谷海涛给予警告,并分别处以300万元罚款;
六、对徐东海给予警告,并处以150万元罚款。
诺泰生物关于实施其他风险警示暨停牌的公告显示,因公司于2025年7月18日收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》(处罚字〔2025〕59号)。依据《事先告知书》载明的内容,根据《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025年4月修订)》相关规定,公司股票将被实施其他风险警示。A股股票简称由“诺泰生物”变更为“ST诺泰”;扩位简称由“诺泰生物”变更为“ST诺泰生物”。
此前公开资料显示,2021年5月20日,诺泰生物在上交所科创板上市,公开发行股票数量为5329.595万股,占发行后总股本的25%,发行价格为15.57元/股,保荐机构为南京证券股份有限公司,保荐代表人为肖爱东、崔传杨。诺泰生物募集资金总额为8.30亿元,扣除发行费用后,募集资金净额为7.25亿元。
诺泰生物最终募集资金净额比原计划多1.75亿元。诺泰生物2021年5月14日披露的招股说明书显示,公司拟募集资金5.50亿元,拟分别用于杭州澳赛诺医药中间体建设项目、106车间多肽原料药产品技改项目、多肽类药物及高端制剂研发中心项目、多肽类药物研发项目。
诺泰生物上市发行费用为1.05亿元,其中保荐机构南京证券股份有限公司获得承销保荐费6638.54万元。
根据中国证券监督管理委员会《关于同意江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》(证监许可〔2023〕2506号),公司本次向不特定对象发行面值总额43,400万元可转换公司债券,期限6年,发行价格为每张面值100元人民币,按面值发行,募集资金共计人民币434,000,000.00元,扣除未支付的承销费用(不含增值税)人民币4,905,660.38元后,公司本次收到募集资金为人民币429,094,339.62元,上述已到账的募集资金扣除律师费、审计费用、资信评级费用、发行手续费用、信息披露费用等其他发行费用合计2,845,943.39元(不含增值税)后,募集资金净额为426,248,396.23元。中天运会计师事务所(特殊普通合伙)出具了《江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金实收情况验证报告》(中天运[2023]验字第90045号),验证募集资金已全部存放于经公司董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。
诺泰生物2次募资共计募集12.64亿元。
相关信息显示,截至2025年上半年末,共有包括招商、国寿安保、摩根等在内的8家基金公司持有ST诺泰股票。从持有数量较多的基金来看,招商基金旗下产品最多,诸如招商蓝筹精选股票A共持有274.58万股,占流通股比例的0.87%,招商制造业转型灵活配置混合A持有185.56万股,占比0.59%,招商品质升级混合A持有139.46万股,占比0.44%,招商核心价值混合持有58.75万股,占比0.19%,招商大盘蓝筹混合持有43.35万股,占比0.14%,招商创新增长混合A持有36.61万股,占比0.12%,招商行业领先混合A持有19.11万股,占比0.06%,招商境远灵活配置混合持有10.15万股,占比0.03%。
另外,摩根医疗健康股票A也持有74.02万股,占比0.24%。另外,国寿安保稳和6个月持有期混合A与国寿安保健康科学混合A均持有70000股,占比0.02%。
金融界昨日发布的报道《科创板又爆财务造假!南京证券收6638万背书,8家基金公司踩雷》显示,招商基金成为重灾区,旗下10只产品合计持股733.06万股。占诺泰生物流通A股的比例为2.46%。在诺泰生物7月22日“戴帽”复牌当天,招商基金便率先“补刀”,公告自7月21日起对旗下基金持有的诺泰生物股票估值价格调整为32.78元,相比停牌前40.98元的价格下调20%。